2023洛阳西苑国有资本投资债权融资计划(洛阳西苑大厦地址)
证券公司是做什么的,进入证券公司能做哪些业务……这些问题都是报考证券从业资格证的学员十分关注的问题。普华在线网校通过问答方式为你解释证券公司及证券公司的各项主要业务,一起看!
问:什么是证券公司?
答:证券公司是证券市场的主要中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面,证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务,如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等;另一方面,证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。
问:证券公司的主要业务有哪些?
答:证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务及直接投资业务等。
问:什么是证券经纪业务?
答:证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
目前,我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券,在交易所以公开的集中交易方式进行,证券公司从事经纪业务以通过证券交易所代理客户买卖证券为主。
问:什么是证券投资咨询业务?
答:证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
问:什么是与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务?
答:财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括:
(1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务;
(2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;
(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务;
(4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务;
(5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务;
(6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。
问:什么是证券承销业务?
答:证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全额包销,后者为余额包销。
证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
问:什么是证券自营业务?
答:证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取盈利的行为。
问:什么是证券资产管理业务?
答:证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。
问:什么是融资融券业务?
答:融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券叫融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易。
问:什么是证券公司中间介绍(IB)业务?
答:IB (Introducing Broker)即介绍经纪商,是指机构或者个人接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
相关文章
-
2023洛阳西苑国有资本投资债权融资计划(洛阳西苑遗址规划范围)详细阅读
每天十分钟,投资很轻松;关注道合金融,为您带来无限财富! 读万卷书,不如行万里路,行万里路,不如踏准道合金融节奏! 【投资有风险,入市需谨慎,仅供...
2024-04-05 8 2023洛阳西苑国有资本投资债权融资计划
-
2023洛阳西苑国有资本投资债权融资计划(洛阳市西苑)详细阅读
地方政府表外融资与市政基建保障房PPP融资创新实务培训2015年7月25-26日·上海 【报名热线:021-58626537】 编号: G222...
2024-03-14 22 2023洛阳西苑国有资本投资债权融资计划
-
2023洛阳西苑国有资本投资债权融资计划(洛阳西苑城市发展投资有限公司债券)详细阅读
证券代码:600710 证券简称:苏美达 公告编号:2022-060苏美达股份有限公司第九届董事会第十九次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告...
2024-02-19 386 2023洛阳西苑国有资本投资债权融资计划
-
2023洛阳西苑国有资本投资债权融资计划(洛阳西苑国有资本投资有限公司)详细阅读
扫码文末“投小圈” 加入行业交流群文章来源: 城投研究 文章作者:王小文 2022年5月,国务院办公厅发布《关于进一步盘活存量资产扩大有效投资的意见》...
2023-12-13 28 2023洛阳西苑国有资本投资债权融资计划
-
2023洛阳西苑国有资本投资债权融资计划(洛阳市西苑城投发展有限公司)详细阅读
新时代 新征程 新伟业丨年轻干部跟班学习 赋能现代化洛阳建设 洛阳市首批国企干部赴深圳跟班学习班参观比亚迪股份有限公司。张娴 摄8月3日,洛阳市第二批...
2023-12-08 39 2023洛阳西苑国有资本投资债权融资计划
-
2023洛阳西苑国有资本投资债权融资计划(洛阳西苑城投公司在建项目)详细阅读
作者 | 席加省 资深国资国企研究专家拥有18年以上的国企改革、管理咨询经验、企业高级管理工作经验,常年活跃在国企改革一线,深度服务客户超过100家,...
2023-12-08 36 2023洛阳西苑国有资本投资债权融资计划
发表评论